COMISSÂO PARLAMENTAR DE INQUÉRITO À GESTÃO DO BES E DO GES

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financeiros geridos pela ex-

ESAF, a posição mensal das

carteiras dos FIM geridos

pela ex-ESAF e identificação

das contrapartes

Confidenciais

82/CPIBES

13-02-2015

ESAF 1.Lista dos investimentos realizados em emissões do Grupo Ongoing (incluindo a RS Holding) por todos os clientes geridos pelas várias sociedades gestoras pertencentes à ESAF, descriminando essa informação por (i) fundo de investimento mobiliário, (ii) clientes institucionais de gestão discricionária, (iii) clientes particulares de gestão discricionária, (iV) fundos de pensões fechados, (v) fundos de pensões abertos e (vi) outros fundos ou carteiras.

2. Para os clientes ou fundos constantes da lista a que se refere o parágrafo anterior enquanto investidores no Grupo Ongoing, informação discriminada sobre (i) a identidade do investidor, (ii) identificação da emissão em que se investiu, (iii) data de amortização ou (iv) data de venda, (v) valor investido em montante e percentagem do total de património líquido do investidos sob gestão, (vi) valor de reembolso ou de venda (vii) valor das mais ou menos-valias realizadas e (viii) fundamentação das decisões de investimento e alienação.

3. As informações atrás solicitadas deverão reportar ao período compreendido entre janeiro e setembro de 2014 e mostrar a situação em cada um dos meses a que se reporta.

4. Lista de ativos imobiliários adquiridos pelos fundos de investimento geridos pelas sociedades gestoras pertencentes à ESAF entre 2011 e 2014 com identificação discriminada sobre (i)

Responde a 26-2-2015 –

envia parte da informação

referente a aquisições de

imóveis pelos FII 2011-2014

e posições mensais dos FIM

de janeiro a setembro 2014 –

Se sigilo profissional for

levantado por decisão

judicial, fornecerá a

documentação

II SÉRIE-B — NÚMERO 68_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

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